Forschungsdaten – ein neuer Aufgabenbereich (auch) für Bibliotheken

mbi000343 10.3205/mbi000343 urn:nbn:de:0183-mbi0003434 Fachbeitrag Forschungsdaten – ein neuer Aufgabenbereich (auch) für Bibliotheken Research data – a new field of activity (also) for libraries Bauer Bauer Bruno B Mag.

Universitätsbibliothek der Medizinischen Universität Wien, Währinger Gürtel 18-20, A-1097 Wien, Tel.: +43 (0) 140160-26100, Fax: +43 (0) 140160-926001Medizinische Universität Wien, Universitätsbibliothek, Wien, Österreichhttp://ub.meduniwien.ac.at

bruno.bauer@meduniwien.ac.at author German Medical Science GMS Publishing House

Düsseldorf

610 research data Horizon 2020 European Commission research policy public university extramural research institution e-Infrastructures Austria researcher survey research data management report Forschungsdaten Horizon 2020 Europäische Kommission Forschungspolitik öffentlich rechtliche Universität außeruniversitäre Forschungseinrichtung e-Infrastructures Austria Forschende Umfrage Forschungsdatenmanagement Ergebnisse Empfehlungen AGMB-Jahrestagung in Basel 2015 20151221 germ This is an Open Access article distributed under the terms of the Creative Commons Attribution 4.0 License. Dieser Artikel ist ein Open-Access-Artikel und steht unter den Lizenzbedingungen der Creative Commons Attribution 4.0 License (Namensnennung). 1865-066X 15 3 GMS Medizin - Bibliothek - Information GMS Med Bibl Inf AGMB Jahrestagung in Basel 2015: Bibliotheken im Fluss 16 Mit ihrem neuen Rahmenprogramm „Horizon 2020“ hat die Europäische Kommission das Thema Forschungsdaten zu einem zentralen Thema der Forschungspolitik und der Forschungsförderung gemacht. Zahlreiche Hochschulen und Forschungseinrichtungen haben in den letzten Jahren mittels Umfragen die aktuelle Praxis ihrer Forschenden im Umgang mit Forschungsdaten ergründet. 2015 wurde im Rahmen von e-Infrastructures Austria eine österreichweite Befragung durchgeführt, an der sich 3.000 Forschende an 20 ö</PlainText></TextGroup>ffentlichen Universitäten sowie an drei außeruniversitären Forschungseinrichtungen beteiligt haben. Im vorliegenden Beitrag werden einzelne Ergebnisse sowie aus der Umfrage abgeleitete Empfehlungen für den wünschenswerten zukünftigen Umgang mit Forschungsdaten vorgestellt.</Pgraph></Abstract> <Abstract language="en" linked="yes"><Pgraph>With its new general programme “Horizon 2020” the European Commission has made research data an essential topic of science policy and research funding. Over the last few years numerous universities and research facilities have felt out the current documentary practices of their researchers by surveys. In 2015 within the framework of e-Infrastructures Austria there was a survey in which 3,000 researchers of 20 public universities and 3 extramural research institutions participated. This report shows several findings as well as suggestions derived from the survey about the preferable future of research data management.</Pgraph></Abstract> <TextBlock linked="yes" name="Hochschulpolitische Rahmenbedingungen für Forschungsdaten"> <MainHeadline>Hochschulpolitische Rahmenbedingungen für Forschungsdaten</MainHeadline><Pgraph>Forschungsdaten sind Rohstoff für weiteres Wissen, folglich sind nachhaltige Datensicherung und das Bereitstellen von Daten für Dritte eine zentrale Aufgabe der Wissenschaft. Dieser Einschätzung folgend ist das Thema Forschungsdaten in den letzten Jahren zunehmend in den Fokus der Forschungspolitik und der Forschungsförderung gerückt. In diesem Zusammenhang ist vor allem das von der Europäischen Kommission im Dezember 2013 veröffentlichte neue Rahmenprogramm „<Mark2>Horizon 2020</Mark2>“ (2014–2020) <TextLink reference="1"></TextLink> zu nennen, das Leitlinien für Open Access zu wissenschaftlichen Publikationen und Forschungsdaten <TextLink reference="2"></TextLink> sowie zusätzliche Anforderungen für Forschungsdaten für sieben Förderbereiche beinhaltet („<Mark2>Open Research Data Pilot</Mark2>“) <TextLink reference="3"></TextLink>. Neben der Zugänglichmachung der im Rahmen der geförderten Projekte gewonnenen Daten wurde als ein weiteres neues Kriterium für die Förderwürdigkeit eines Projektantrages die Einreichung eines Datenmanagementplans (DMP) festgelegt.</Pgraph><Pgraph>Auch die deutsche Hochschulrektorenkonferenz hat das Thema Forschungsdaten auf ihre Agenda gesetzt und unter dem programmatischen Titel „<Mark2>Management von Forschungsdaten – eine zentrale strategische Herausforderung für Hochschulleitungen</Mark2>“ im Mai 2014 dazu aufgerufen, Leitlinien zum Umgang mit digitalen Forschungsdaten abzustimmen, über die Grenzen der Hochschule hinweg zu kooperieren, die Informationskompetenz der Hochschulmitglieder zu stärken und die institutionellen Infrastrukturen zum Forschungsdatenmanagement auszubauen <TextLink reference="4"></TextLink>.</Pgraph><Pgraph>Der Aufforderung der Hochschulrektorenkonferenz sind bereits zahlreiche Institutionen nachgekommen, wie etwa die von der Humboldt-Universität Berlin <TextLink reference="5"></TextLink> sowie von den Universitäten Bielefeld <TextLink reference="6"></TextLink>, Göttingen <TextLink reference="7"></TextLink> und Heidelberg <TextLink reference="8"></TextLink> veröffentlichten Richtlinien veranschaulichen.</Pgraph><Pgraph>Einen guten Überblick über die Situation der Forschungsdaten-Policies in Großbritannien bietet eine eigens dafür eingerichtete Website <TextLink reference="9"></TextLink>.</Pgraph><Pgraph>Empfehlungen für den Umgang mit Forschungsdaten wurden auch der League of European Research Universities veröffentlicht <TextLink reference="10"></TextLink>.</Pgraph><Pgraph>Eine zunehmend bedeutendere Rolle bei Forschungsdaten kommt auch den entsprechenden Richtlinien von Zeitschriften zu. Herausgebergremien und Verlage fordern im Hinblick auf die inhaltliche Qualitätssicherung durch Peer Review-Verfahren den Zugang zu jenen Daten, die Grundlage einer Publikation sind.</Pgraph><Pgraph>Was aber versteht man unter Forschungsdaten und warum sollen diese gesichert und wieder bereitgestellt werden?</Pgraph><Pgraph>Bei der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der Deutschen Wissenschaftsorganisationen, die das Thema Forschungsdaten als eines von sieben Handlungsfeldern (neben Open Access, Virtuelle Forschungsumgebung, Nationale Lizenzierung, Nationale Hosting-Strategie, Rechtliche Rahmenbedingungen, Querschnittsthemen) festgelegt hat, findet sich folgende Definition: „<Mark2>Forschungsdaten sind Daten, die im Zuge wissenschaftlicher Vorhaben z.B. durch Digitalisierung, Quellenforschungen, Experimente, Messungen, Erhebungen oder Befragungen entstehen. Die Verfügbarkeit und Nachnutzung digitaler Informationen schließt den möglichst kostenfreien und offenen Zugang zu Forschungsdaten ein. Dabei muss berücksichtigt werden, dass dies zum einen nur im nationalen und vielfach sogar im internationalen Kontext umgesetzt werden kann und zum anderen die Entwicklung im Bereich der Forschungsdaten in den verschiedenen Fachdisziplinen unterschiedlich weit vorangeschritten bzw. unterschiedlich dringlich ist. Ziel ist es, wissenschaftsgeleitet die notwendigen Prozesse zu initiieren und zu unterstützen, die es erlauben, fachspezifisch und interdisziplinär nutzbare Forschungsinfrastrukturen zu entwickeln und zu implementieren. Begleitende professionelle informationswissenschaftliche und informationstechnische Methoden helfen, diese Daten zu sammeln, zu archivieren und für eine Weiternutzung bereitzustellen.</Mark2>“ <TextLink reference="11"></TextLink>.</Pgraph><Pgraph>Die Bedeutung von Forschungsdaten hat die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen am 24. Juni 2010 in einem Dokument über die „<Mark2>Grundsätze zum Umgang mit Forschungsdaten</Mark2>“ festgehalten: „<Mark2>Qualitätsgesicherte Forschungsdaten bilden einen Grundpfeiler wissenschaftlicher Erkenntnis und können unabhängig von ihrem ursprünglichen Erhebungszweck vielfach Grundlage weiterer Forschung sein. Dies gilt namentlich für die Aggregation von Daten aus unterschiedlichen Quellen zur gemeinsamen Nutzung. Die nachhaltige Sicherung und Bereitstellung von Forschungsdaten dient daher nicht nur der Prüfung früherer Ergebnisse, sondern in hohem Maße auch der Erzielung künftiger Ergebnisse. Sie bildet eine strategische Aufgabe, zu der Wissenschaft, Politik und andere Teile der Gesellschaft gemeinsam beitragen müssen.</Mark2>“ <TextLink reference="12"></TextLink> </Pgraph></TextBlock> <TextBlock linked="yes" name="Umfragen zur bisherigen Praxis des Umgangs mit Forschungsdaten"> <MainHeadline>Umfragen zur bisherigen Praxis des Umgangs mit Forschungsdaten</MainHeadline><Pgraph>Forschungsdaten spielen in der Forschung – unabhängig von der jeweiligen Disziplin – eine zentrale Rolle. Bisher blieb es aber in der Regel den einzelnen Forschenden überlassen, wie sie mit ihren Daten umgegangen sind. Ob und wie lange Daten etwa nach dem Abschluss eines Forschungsprozesses aufbewahrt wurden und ob sie für künftige Forschungsprojekte zur Verfügung standen, wurde vielfach von zufälligen Rahmenbedingungen beeinflusst. Erst in jüngster Zeit wurde, insbesondere durch die Forschungsförderungsinstitutionen, eine Entwicklung in Gang gesetzt, die einen standardisierten und nachvollziehbaren Umgang mit Forschungsdaten, auch über das Projektende hinaus, einfordert.</Pgraph><Pgraph>Wie aber sieht nun die aktuelle Praxis der Forschenden im Umgang mit ihren Forschungsdaten aus? Um darüber einen Einblick zu erhalten, bietet sich die Methode der Benutzerbefragung an. Derartige Befragungen wurden in den letzten Jahren an einer Reihe von Hochschulen und Forschungseinrichtungen durchgeführt, in besonders großer Zahl im deutschsprachigen Raum, etwa an der Humboldt-Universität Berlin <TextLink reference="13"></TextLink>, an der Technischen Universität Darmstadt <TextLink reference="14"></TextLink>, an der Universität Freiburg <TextLink reference="15"></TextLink>, an der Universität Hannover <TextLink reference="16"></TextLink>, an der Universität Kiel <TextLink reference="17"></TextLink>, an der Universität Marburg <TextLink reference="18"></TextLink>, an der Universität Münster <TextLink reference="19"></TextLink>, an der Universität Tübingen <TextLink reference="20"></TextLink>) und an der ETH Zürich <TextLink reference="21"></TextLink>. Unter dem Motto „<Mark2>Sharing </Mark2><TextGroup><Mark2>Research</Mark2></TextGroup><Mark2> Data in Academia</Mark2>“ wurde vom Leibniz-Forschungsverbund eine gemeinsame Befragung durchgeführt <TextLink reference="22"></TextLink>. </Pgraph><Pgraph>Warum werden Umfragen zu Forschungsdaten durchgeführt? Zumeist verfolgt man fünf Ziele, wobei von Umfrage zu Umfrage durchaus eine unterschiedliche Gewichtung vorgenommen werden kann:</Pgraph><Pgraph><UnorderedList><ListItem level="1">Bewusstseinsbildung für das Thema</ListItem><ListItem level="1">Erhebung des Status Quo für den Umgang mit Forschungsdaten</ListItem><ListItem level="1">Identifikation der Desiderata der Forschenden</ListItem><ListItem level="1">Ermittlung von möglichen Incentives für Forschungsdatenmanagement</ListItem><ListItem level="1">Ableitung von Anforderungen an zukünftige Forschungsdaten-Services</ListItem></UnorderedList></Pgraph></TextBlock> <TextBlock linked="yes" name="Ergebnisse aus der österreichweiten Umfrage zu Forschungsdaten"> <MainHeadline>Ergebnisse aus der österreichweiten Umfrage zu Forschungsdaten</MainHeadline><Pgraph>Ein besonderer Ansatz wurde im Rahmen des Projektes e-Infrastructures Austria <TextLink reference="23"></TextLink>, <TextLink reference="24"></TextLink>, <TextLink reference="25"></TextLink>, <TextLink reference="26"></TextLink>, <TextLink reference="27"></TextLink> (<TextGroup><PlainText>Tabelle 1 </PlainText></TextGroup><ImgLink imgNo="1" imgType="table"/>) gewählt, weil sich deren Umfrage an die Forschenden eines ganzen Landes gerichtet hat. Letztlich beteiligten sich die Forschenden von 20 öffentlichen Universitäten sowie von drei außeruniversitären Forschungseinrichtungen an der österreichweiten Umfrage, die von 19. Januar bis 31. März 2015 durchgeführt worden ist und deren Ergebnisse in einem ausführlichen Report in deutscher <TextLink reference="28"></TextLink> und englischer Sprache <TextLink reference="29"></TextLink> veröffentlicht worden sind.</Pgraph><Pgraph>Die Umfrage umfasst 20 Fragen zum Thema Forschungsdaten (Tabelle 2 <ImgLink imgNo="2" imgType="table"/>), die folgenden Kategorien zugeordnet wurden:</Pgraph><Pgraph><UnorderedList><ListItem level="1">Datentypen und Formate</ListItem><ListItem level="1">Datenarchivierung, -sicherung und -verlust</ListItem><ListItem level="1">Ethische und rechtliche Aspekte</ListItem><ListItem level="1">Zugänglichkeit und Nachnutzung</ListItem><ListItem level="1">Infrastruktur und Services</ListItem></UnorderedList></Pgraph><Pgraph>Ergänzt wurde die Umfrage um einige Fragen zur Person, sodass eine institutionelle und fachliche Zuordnung der Forschenden, die an der Umfrage teilgenommen haben, möglich war.</Pgraph><Pgraph>Was waren nun die wesentlichen Ergebnisse der Umfrage? Mit 3.026 vollständig ausgefüllten Fragebögen wurde eine durchschnittliche Rücklaufquote von 9% erreicht. 64% der Fragebögen sind den fünf größten Universitäten in Österreich zuzuordnen (Universität Wien, Technische Universität Wien, Universität Innsbruck, Medizinische Universität Wien, Universität Graz), 35% den anderen 19 an der Befragung teilnehmenden Institutionen.</Pgraph><Pgraph>Nach Fachgebieten sind die an der Umfrage teilnehmenden Personen zu 23% den Geisteswissenschaften, zu 16% den Sozial- und Verhaltenswissenschaften, zu 11% den Ingenieurwissenschaften, zu 10% der Biologie, zu je 7% der Medizin und der Physik, zu 6% der Chemie, zu 4% den Geowissenschaften, zu 3% der Mathematik, zu 1% den Agrar-, Forstwissenschaften, Gartenbau und Tiermedizin zuzuordnen; die übrigen Teilnehmenden haben die Kategorie „Sonstiges“ gewählt.</Pgraph><Pgraph>Aus der Fülle der Ergebnisse wurden für die vorliegende Darstellung einige besonders bemerkenswerte Details ausgewählt; die vollständigen Ergebnisse wie auch die Rohdaten sind im Report nachzulesen <TextLink reference="28"></TextLink>.<LineBreak></LineBreak><LineBreak></LineBreak></Pgraph><Pgraph><Mark1>a) Antworten zu Datentypen und Formaten</Mark1></Pgraph><Pgraph>97% der befragten Forschenden erzeugen Textdokumente, 81% Grafiken.<LineBreak></LineBreak>73% der Forschenden erzeugen mehr als drei Viertel ihrer Forschungsdaten in digitaler Form.<LineBreak></LineBreak><LineBreak></LineBreak></Pgraph><Pgraph><Mark1>b) Antworten zu Datenarchivierung, -sicherung und -verlust</Mark1></Pgraph><Pgraph>Die Mehrzahl der Forschenden nutzt mehrere Speichermöglichkeiten, wobei die persönliche IT-Infrastruktur gegenüber Netzwerklösungen präferiert wird. So nutzen 71% der Forschenden den eigenen dienstlichen Rechner zur Speicherung von Forschungsdaten, 64% ein USB-Laufwerk und 54% einen privaten Rechner.<LineBreak></LineBreak>85% der Forschenden gaben an, dass ihre Forschungsdaten in der Regel beschrieben werden, allerdings in den meisten Fällen ohne einheitliche Standards.<LineBreak></LineBreak>93% der Forschenden sind für die Speicherung der Forschungsdaten selbst verantwortlich.<LineBreak></LineBreak>Während 65% der Forschenden die Frage danach, ob man schon persönliche Erfahrungen mit Datenverlust gemacht hat, verneinen, geben 35% an, Erfahrungen mit Datenverlust gemacht zu haben.<LineBreak></LineBreak><LineBreak></LineBreak></Pgraph><Pgraph><Mark1>c) Antworten zu ethischen und rechtlichen Aspekten</Mark1></Pgraph><Pgraph>68% der Befragten geben an, nie oder selten mit rechtlichen Unklarheiten bei Fremddatennutzung konfrontiert zu sein. <LineBreak></LineBreak>58% der Befragten antworteten, dass die von ihnen generierten Forschungsdaten an der Institution verbleiben, während 49% die Daten mitnehmen.<LineBreak></LineBreak>Während 83% der Befragten nur manchmal, kaum oder nie Forschungsdaten sensibler oder vertraulicher Natur verwenden oder generieren, fallen nur bei 15% sensible Daten an.<LineBreak></LineBreak><LineBreak></LineBreak></Pgraph><Pgraph><Mark1>d) Antworten zu Zugänglichkeit und Nachnutzung</Mark1></Pgraph><Pgraph>57% der Forschenden räumen auf Anfrage, 53% nur ausgewählten Institutionen Zugang zu ihren Forschungsdaten ein. Während 11% ihre Daten der Öffentlichkeit zur Verfügung stellen, ermöglichen 9% grundsätzlich keine Nachnutzung.<LineBreak></LineBreak>Zugriffsmöglichkeit auf ihre Forschungsdaten wird von 54% der Befragten via Datenträger oder E-Mail eingeräumt, 24% über Cloud-Anwendungen, 21% über die Website. Nur 14% nutzen dafür ein Datenarchiv oder Repositorium.<LineBreak></LineBreak>66% der Forschenden sehen eine erhöhte Sichtbarkeit als Anreiz dafür, ihre Forschungsdaten zu teilen oder (offen) zugänglich zu machen, für 64% sind neue Kontakte bzw. Kooperationen, für 55% Anerkennung und für 54% Relevanz für Evaluationen Motive hierfür.<LineBreak></LineBreak>Für 42% sind der Zeit- und Kostenaufwand ein Hinderungsgrund, ihre Forschungsdaten mit anderen zu teilen, für 39% Datenmissbrauch, für je 37% Fehlinterpretation und Verfälschung bzw. Datenschutzverletzung.<LineBreak></LineBreak><LineBreak></LineBreak></Pgraph><Pgraph><Mark1>e) Antworten zu Infrastruktur und Services</Mark1></Pgraph><Pgraph>60% der Forschenden wünschen sich technische Infrastruktur als unterstützendes Angebot für den Umgang mit Forschungsdaten, 49% spezifische Unterstützung, 42% Rechtsberatung, 41% einen Helpdesk und 37% Schulungsangebote.<LineBreak></LineBreak>54% der Forschenden nennen die Bereitstellung qualifizierten Personals, 53% die Verabschiedung von Policies im Umgang mit Forschungsdaten als weitere Maßnahmen, die sie von der eigenen Forschungsinstitution erwarten. </Pgraph></TextBlock> <TextBlock linked="yes" name="Empfehlungen und Perspektiven"> <MainHeadline>Empfehlungen und Perspektiven</MainHeadline><Pgraph>Aufgrund der Analyse der Ergebnisse der österreichweiten Befragung der Forschenden zu ihren Daten wurde im daraus resultierenden Report die möglichst rasche Initiierung und Umsetzung folgender sechs Maßnahmen empfohlen.</Pgraph><Pgraph><OrderedList><ListItem level="1" levelPosition="1" numString="1.">Schaffung einer flächendeckenden technischen Informationsinfrastruktur</ListItem><ListItem level="1" levelPosition="2" numString="2.">Verabschiedung von institutionellen Policies</ListItem><ListItem level="1" levelPosition="3" numString="3.">Implementierung von unterstützenden Services für die Forschenden</ListItem><ListItem level="1" levelPosition="4" numString="4.">Bestellung von Datenfachleuten</ListItem><ListItem level="1" levelPosition="5" numString="5.">Implementierung von geeigneten Anreizsystemen</ListItem><ListItem level="1" levelPosition="6" numString="6.">Förderung internationaler und interdisziplinärer Zusammenarbeit</ListItem></OrderedList></Pgraph><Pgraph>Aufbauend auf den Report wird 2016 im Rahmen des Projektes e-Infrastructures Austria eine Task Force ein strategisches Konzept ausarbeiten, wie diese Maßnahmen am besten umgesetzt werden können. Zwei Prämissen wird dabei besondere Beachtung zu widmen sein:</Pgraph><Pgraph><UnorderedList><ListItem level="1">Ein wesentliches Kriterium für die erfolgreiche Implementierung von Infrastrukturen für Forschungsdaten wird die Einbeziehung aller wichtigen Stakeholder sein. Deshalb werden in der Task Force neben Bibliothekarinnen und Bibliothekaren auch Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler, Vertreterinnen und Vertreter des zuständigen Bundesministeriums für Wissenschaft, Forschung und Wirtschaft, der Forschungsförderinstitutionen sowie der zentralen Informatikdienste und der Forschungsservices mitarbeiten.</ListItem><ListItem level="1">Optimale Infrastrukturen für Forschungsdatenmanagement werden weder ausschließlich zentral noch ausschließlich lokal zu konzipieren sein; vielmehr wird es ein erfolgskritischer Faktor sein, passende Lösungen für Anforderungen und Aufgaben, je nach fachlichen oder institutionellen Gegebenheiten, auf zentraler oder lokaler Ebene zu entwickeln. Das Thema Forschungsdaten erweist sich nämlich in jeder ihrer Detailfragen als sehr vielschichtig – von den Datentypen und Formaten (Textdokumente – Grafik – Video – Audio – Datenbanken) über den benötigten Speicherplatz (Stichwort Big Data), die Beschreibung der Forschungsdaten (fachspezifische Besonderheiten) bis hin zu Forschungsdaten sensibler und vertraulicher Natur (Stichwort Datenschutz).</ListItem></UnorderedList></Pgraph></TextBlock> <TextBlock linked="yes" name="Anmerkung"> <MainHeadline>Anmerkung</MainHeadline><SubHeadline>Interessenkonflikte</SubHeadline><Pgraph>Der Autor erklärt, dass er keine Interessenkonflikte in Zusammenhang mit diesem Artikel hat.</Pgraph></TextBlock> <References linked="yes"> <Reference refNo="1"> <RefAuthor>European Commission</RefAuthor> <RefTitle></RefTitle> <RefYear></RefYear> <RefBookTitle>HORIZON 2020. Open Science (Open Access)</RefBookTitle> <RefPage></RefPage> <RefTotal>European Commission. HORIZON 2020. Open Science (Open Access). 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